證券公司如何申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部？證券公司設(shè)立的流程|全球聚看點(diǎn)
2023-06-13 09:16:31 來源：法制法律網(wǎng)
一、證券公司注冊(cè)資本是多少
證券公司的注冊(cè)資本最低限額分三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：分別是：5000萬元、1億元、5億元。具體分類如下：證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：
(1)證券經(jīng)紀(jì);
(2)證券投資咨詢;
(3)與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問;
(4)證券承銷與保薦;
(5)證券自營;
(6)證券資產(chǎn)管理;
(7)其他證券業(yè)務(wù)。
證券公司經(jīng)營上述第(1)~(2)項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元;
經(jīng)營第(4)~(7)項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元;
經(jīng)營第(4)~(7)項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。
必須要經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。
二、證券公司設(shè)立條件有哪些
設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：
(一)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;
(二)主要股東及公司的實(shí)際控制人具有良好的財(cái)務(wù)狀況和誠信記錄，最近三年無重大違法違規(guī)記錄;
(三)有符合《證券法》規(guī)定的公司注冊(cè)資本;
(四)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、從業(yè)人員符合本法規(guī)定的條件;
(五)有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度;
(六)有合格的經(jīng)營場(chǎng)所、業(yè)務(wù)設(shè)施和信息技術(shù)系統(tǒng);
(七)法律、行政法規(guī)和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得以證券公司名義開展證券業(yè)務(wù)活動(dòng)。
三、證券公司設(shè)立的流程順序是什么
先到當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會(huì)申請(qǐng)，然后是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)受理。也就是說要國務(wù)院批準(zhǔn)。需要你們的股東信息注冊(cè)資本至少五千萬起。凈資產(chǎn)不低于二億。凈資本不低于二千萬。具體資料需要國務(wù)院申請(qǐng)材料
證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部，需向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列材料：
(1)申請(qǐng)報(bào)告。包括擬設(shè)立證券服務(wù)部的證券營業(yè)部的名稱、設(shè)立理由、具體地點(diǎn)等。
(2)證券公司基本情況。包括上一年度的經(jīng)營情況;
證券營業(yè)部和證券服務(wù)部的分布情況;近一年是否因違規(guī)經(jīng)營受到處罰;挪用客戶交易結(jié)算資金及清理歸位情況;在機(jī)構(gòu)設(shè)立方面存在的歷史遺留問題及解決情況;公司內(nèi)控制度建設(shè)的有關(guān)情況。
(3)擬設(shè)立證券服務(wù)部的證券營業(yè)部的基本情況。包括上一年度的盈利情況;業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件(公司蓋章);證券營業(yè)部經(jīng)營情況、管理制度情況;是否建立了證券營業(yè)部對(duì)證券服務(wù)部的管理制度;是否存在挪用客戶交易結(jié)算資金及個(gè)人柜臺(tái)債務(wù)。
(4)落實(shí)清理規(guī)范遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點(diǎn)方案的情況。
(5)設(shè)立證券服務(wù)部的可行性研究報(bào)告。
(6)證券服務(wù)部管理規(guī)章制度。包括人事管理制度、設(shè)備管理制度、安全管理制度、計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)管理制度、稽核管理制度及其它管理制度。
(7)與銀行簽訂的銀證轉(zhuǎn)帳協(xié)議。
(8)會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的獨(dú)立出資設(shè)立證券服務(wù)部的文件。
(9)證券服務(wù)部負(fù)責(zé)人申請(qǐng)表。擬委派的證券服務(wù)部負(fù)責(zé)人的任職資格比照證券營業(yè)部經(jīng)理管理，申請(qǐng)表比照證券營業(yè)部經(jīng)理任職資格申請(qǐng)表填寫。
證券服務(wù)部至少配備一名具備大專以上學(xué)歷、具有計(jì)算機(jī)基礎(chǔ)理論知識(shí)和專業(yè)經(jīng)驗(yàn)的信息技術(shù)人員。
(10)擬設(shè)立證券服務(wù)部的場(chǎng)地及設(shè)備情況說明。場(chǎng)地使用證明。
(11)風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。
(12)證券公司注冊(cè)地派出機(jī)構(gòu)出具的證券公司符合設(shè)立證券服務(wù)部條件的意見書。
以上材料一式兩份，用A4紙打印裝訂。
審核程序：
(1)證券公司設(shè)立證券服務(wù)部應(yīng)向擬設(shè)立證券服務(wù)部所在地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，派出機(jī)構(gòu)初審?fù)夂?，?bào)中國證監(jiān)會(huì)復(fù)審。
(2)證券服務(wù)部擬設(shè)立地派出機(jī)構(gòu)初審時(shí)間為申請(qǐng)文件送達(dá)日起15個(gè)工作日;中國證監(jiān)會(huì)復(fù)審時(shí)間為申請(qǐng)文件送達(dá)日起30個(gè)工作日。如文件資料不完整，則審核時(shí)限重新計(jì)算。
證券公司設(shè)立證券服務(wù)部申請(qǐng)獲中國證監(jiān)會(huì)復(fù)審?fù)ㄟ^，批復(fù)文件主送派出機(jī)構(gòu)，抄送證券公司;申請(qǐng)未獲得復(fù)審?fù)ㄟ^，中國證監(jiān)會(huì)將未獲得復(fù)審?fù)ㄟ^的原因書面通知證券公司，且半年內(nèi)不得重新申請(qǐng)。
(3)證券服務(wù)部籌建期為3個(gè)月，經(jīng)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收并批復(fù)開業(yè)后，證券服務(wù)部須到當(dāng)?shù)毓ど绦姓芾聿块T申請(qǐng)營業(yè)許可證。逾期不開業(yè)，批復(fù)文件自動(dòng)失效，半年內(nèi)不得重新申請(qǐng)。
